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4月6日，贵州证监局组织召开2023年辖区证券基金经营机构监管工作会，深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神，学习传达2023年证监会系统监管工作会议和机构监管工作会议的部署。

会议还重点强调了证监会、驻证监会纪检监察组廉洁从政、廉洁从业有关要求，对辖区证券基金经营机构经营情况进行了分析，参会机构代表围绕落实会议精神，就强化党建引领、全面提升公司治理水平、强化合规风控、加强全面风险管理、提高服务能力等方面作了交流发言，局党委委员、副局长黄卉作主题讲话。

会议指出，2022年党的二十大胜利召开，是党和国家历史上极为重要的一年。一年来，辖区证券基金经营机构紧扣迎接党的二十大和学习宣传贯彻大会精神这条主线，在持续强化党建引领，提升公司治理水平、适应全面注册制改革要求，持续推进合规风控建设、深入践行新发展理念，持续提升服务贵州实体经济能力等方面取得明显成绩。但仍存在执业理念尚未完全转变、机构治理水平和合规风控能力有限、服务地方经济发展质量不高等短板。

会议强调，2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是全面注册制改革落地施行的起步之年，统筹做好辖区证券基金行业改革发展稳定各项工作意义重大。辖区各证券基金经营机构一要坚持党建引领，聚焦提升公司治理水平。二要坚持稳字当头，聚焦夯实合规风控管理基础。三要突出主责主业，聚焦加快执业理念转变。四要突出文化引领，聚焦厚植行业文化根基。五要站稳人民立场，聚焦服务地方经济发展。

贵州证券业协会、证券公司、基金销售机构主要负责人、高级管理人员和主要业务部门负责人、证券分支机构负责人130余人通过现场或视频方式参加会议。

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